第 25 章：2020年 1MDB案
沙地石油禁动用1MDB资金案·高庭准延至11月10审
（吉隆坡1日讯）大马政府申请禁止沙地石油有限公司及其子公司沙地石油服务（委内瑞拉）公司及其他三造，动用被指与1MDB有关的逾3亿4000万美元资金进行任何交易一案，高庭今日批准沙地石油服务（委内瑞拉）公司提出展延案件聆审日的申请，并择定今年11月10日聆审此案。
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布迪曼（右）和莫哈末依扎在案件管理结束后，步出法庭。 |
此前，法庭已择定今年10月5日聆审此案。
陈志翔：基于一些进展申请展延
沙地石油服务（委内瑞拉）公司的代表律师陈志翔今日在案件管理时，告诉承审法官莫哈末纳兹兰，基于一些进展，答辩方需要检讨各自的立场，以及接受指示，因此申请展延此案的聆审日。
其他的答辩方是沙地石油有限公司董事Tarek Obaid、CLYDE&CO LLP律师事务所及TEMPLE FIDUCIARY SERVICES LIMITED。
Tarek Obaid的代表律师拿督莫哈末尤索夫表示，其当事人采取相同的立场，即同意展延聆审日。
主控官不反对展延聆审
主控官布迪曼副检察司和莫哈末依扎副检察司不反对答辩方展延聆审日的申请。
莫哈末纳兹兰批准上述申请，择定2020年11月10日聆审此案。
陈志翔随后接受媒体询问时，不愿透露上述提及的进展涉及何事。
大马政府是于今年7月10日申请禁令，以禁止沙地石油有限公司及其子公司沙地石油服务（委内瑞拉）公司，动用被指与1MDB有关的逾3亿4000万美元的资金进行任何交易，这笔款项由CLYDE&CO LLP律师事务所为沙地石油服务（委内瑞拉）公司托管。
高庭随后在今年7月16日批准大马政府的申请，发出临时禁令以禁止沙地石油有限公司及其子公司沙地石油服务（委内瑞拉）公司动用与1MDB有关的资金。
沙地石油服务（委内瑞拉）公司随后今年7月24日入禀申请，以寻求修改大马政府阻止该公司转移一笔逾3亿4000万美元资金，所取得的临时禁令。
高庭在今年8月19日，批准沙地石油服务（委内瑞拉）公司寻求修改临时禁令的申请，这也意味着该公司获准动用被指与1MDB有关的逾3亿4000万美元资金当中的大约135万7000美元，以支付律师费和其他费用
1/10/2020
涉非法游说华府停查1MDB案 特朗普金主被控
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布罗伊迪涉非法收取报酬游说华府对刘特佐撤控而被控。 |
（华盛顿9日综合电）美国总统特朗普的一名重要募款人布罗伊迪，因涉嫌为大马富商刘特佐，非法游说美国政府停止调查一马发展公司（1MDB）案而被控。
美国司法部周四（8日）周四提控布罗伊迪。
抵触美国外国代理人注册法
布罗依迪被控与外国委托人共谋，成为非注册代理人。
报道指出，布罗伊迪为了大马人和中国人的利益而游说美国政府，因此抵触美国的外国代理人注册法令。
报道说，为了外国势力而游说美国政府的美国公民，必须向国家声明此事。
控状指刘特佐开价600万美元（约2490万令吉），让布罗伊迪游说美国司法部停止调查，若成功游说，将会额外加码支付7500万美元（约3亿1150万令吉）。
此外，布罗伊迪也被控尝试说服美国政府，让中国引渡一名身在美国的中国公民。
报道说，布罗伊迪两项任务都不成功。
尽管控状没点名刘特佐，但知情人说，刘特佐就是布罗伊迪的客户。
图安排纳吉特朗普见面失败
另一方面，同样卷入此案的布罗伊迪生意伙伴戴维斯及司法部官员希金博特姆早前已向法院承认协助外国势力非法游说，企图阻止华府继续调查马来西亚一马公司。
案情指出，布罗伊迪涉与戴维斯及另一名没有公开身分的人士“人物A”，试图安排时任大马首相拿督斯里纳吉于2017年9月与特朗普见面，提出对刘特佐撤控要求，最终事败。
布罗伊迪是在2017年3月至2018年1月之间，暗中代表刘特佐非法游说。
美媒说，“人物A”指的应是美国饶舌歌手米歇尔（Pras Michel）。
游说华府遣返中国富商失败
控状也指控布罗伊迪、戴维斯及人物A曾与中国部长级官员会面，同意由布罗伊迪在戴维斯及人物A协助下，游说华府遣返一名持旅游签证入境美国的中国富商，但行动失败。
控状没有公开中国富商身分，但美媒指案情与郭文贵情况相符。
熟知有关案件的消息人士说，布罗伊迪预料将在10月20日于法庭上认罪。
据报道，布罗伊迪是特朗普于2016年总统大选的重要募款人。
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刘特佐（左）及郭文贵。 |
9/10/2020
非法游说华府停查1MDB案 特朗普金主认罪
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布罗伊迪涉非法收取报酬游说华府对刘特佐撤控而被控。 |
根据周四（15日）提交美国法院的文件，美国总统特朗普一名前募款人，预计将就涉嫌为大马富商刘特佐，非法游说美国政府停止调查一马发展公司（1MDB）非法挪用公款案的指控认罪。
路透社报道，控状显示，特朗普前募款人布罗伊迪（Elliot Broidy）将于下周二（20日）在华盛顿特区联邦法院，出席认罪协商聆讯。
起诉文件显示，布罗伊迪同意游说美国政府和司法部，使后者放弃针对马来西亚华裔富豪刘特佐(Low Taek Jho)的诉讼，或做出对他有利的和解。
刘特佐涉嫌参与一马公司（1MDB）贪污案数，他因涉嫌洗钱于2年前被美国司法部指控。
布罗伊迪的律师或美国司法部的代表都没有立即发表评论。
另据本月早些时候提交的法院文件，布罗伊迪还被控非法游说美国政府遣返一名生活在美国的中国异议人士。
抵触美国外国代理人注册法
布罗依迪被控与外国委托人共谋，成为非注册代理人。
报道指出，布罗伊迪为了大马人和中国人的利益而游说美国政府，因此抵触美国的外国代理人注册法令。
报道说，为了外国势力而游说美国政府的美国公民，必须向国家声明此事。
控状指刘特佐开价600万美元（约2490万令吉），让布罗伊迪游说美国司法部停止调查，若成功游说，将会额外加码支付7500万美元（约3亿1150万令吉）。
尽管控状没点名刘特佐，但知情人说，刘特佐就是布罗伊迪的客户。
图安排纳吉特朗普见面失败
另一方面，同样卷入此案的布罗伊迪生意伙伴戴维斯及司法部官员希金博特姆早前已向法院承认协助外国势力非法游说，企图阻止华府继续调查马来西亚一马公司。
案情指出，布罗伊迪涉与戴维斯及另一名没有公开身分的人士“人物A”，试图安排时任大马首相拿督斯里纳吉于2017年9月与特朗普见面，提出对刘特佐撤控要求，最终事败。
布罗伊迪是在2017年3月至2018年1月之间，暗中代表刘特佐非法游说。
美媒说，“人物A”指的应是美国饶舌歌手米歇尔（Pras Michel）。
游说华府遣返中国富商失败
控状也指控布罗伊迪、戴维斯及人物A曾与中国部长级官员会面，同意由布罗伊迪在戴维斯及人物A协助下，游说华府遣返一名持旅游签证入境美国的中国富商，但行动失败。
控状没有公开中国富商身分，但美媒指案情与郭文贵情况相符。
熟知有关案件的消息人士说，布罗伊迪预料将在10月20日于法庭上认罪。
16/10/2020
传就1MDB案与美司法部和解 · 高盛将支付逾20亿美元
（吉隆坡20日讯）据知情人士透露，高盛集团（Goldman Sachs Group）已经与美国司法部达成了赔偿和解协议，将就一马公司（1MDB）丑闻支付超过20亿美元，协议可能在几天内公布。
《彭博社》的报道指出，美国司法部就高盛为1MDB投资基金筹资的行为展开多年的调查和磋商，预计将在美国总统大选前几周宣布的这项协议将会消除该行的不确定性。
这些因协商保密而不愿具名的人士称，该协议将避免母公司在美国被刑事定罪，这项协议是国际行动的一部分，而向司法部支付的款项与该集团先前的准备金和分析师的估计大致相符。
高盛已在7月就马来西亚的相关调查达成和解，并承诺支付25亿美元；马来西亚于9月初撤销了对这家纽约银行的刑事指控。
美司法部没回应
另一方面，高盛的一位代表不予置评，美国司法部的代表没有回应寻求置评的信息。
如果将与马来西亚、美国司法部和其他机构达成的协议都计算在内，高盛可能将支付约50亿美元。
知情人士说，在新加坡方面，当局计划征收罚款并发布有条件的警告，如果公司违反规定，高盛新加坡公司可能会被起诉；对此，新加坡金融管理局、总检察署和警方没有立即回复寻求置评的电子邮件。
对这家华尔街公司的调查集中在其2012和2013年安排了1MDB的基金筹集了65亿美元的交易，其中很大一部分资金据称后来被与前首相拿督斯里纳吉有关的人抽走了；当时由执行长大卫索罗马（David Solomon）领导的高盛投资银行部门从此次债券发行交易中获得了6亿美元费用。
亚洲、美国和欧洲的政府花费了数年时间追踪这一案件，及其涉及在世界各地的现金和资产，包括公寓、珠宝和艺术品。
高盛长期以来一直将罪责归咎于“流氓员工”，声称自己不知道所筹集的资金会被从开发项目中挪用；高盛前合伙人Tim Leissner在美国认罪，承认共谋洗钱和违反海外反贿赂法，另一名高管被控违反海外反贿赂法。
20/10/2020
游说撤查IMDB案 · 特朗普前筹款人认罪
布罗伊迪
（华盛顿21日综合电）被控代表外国利益、非法游说美国特朗普政府停止调查一马发展公司（IMDB）弊案的布罗伊迪周二（20日）认罪。
路透社报道，曾是特朗普2016年竞选团队的筹款人，也是特朗普2017年就职委员会成员的布罗伊廸，在华盛顿特区联邦法院的聆讯中，对一项密谋违反《外国代理人注册法》（FARA）的重罪表示认罪。
检察官称，布罗伊廸从一位不具名的外籍人士处获取数以百万美元计的报酬，以游说美国政府结束调查一马公司弊案。
不过，控方并没有点名这名外籍人士是谁。
《外人代理人登记法》规定，任何为外国实体游说美国政府决策的代理人或机构必须向美国司法部登记，而布罗伊廸承认他没有这样做。
面临最高5年监禁充公2738万
他将面临最高5年的监禁，同时也同意让美国政府充公总额660万美元（约2738万令吉）的款项。
不过，承审法官科拉科特利当天并没有下判，而是定明于年2月再聆审此案。
她指出，布罗依迪依然可在获得法院批准的情况下，在美国境内或境外移动。
路透社的报道也指出，布罗伊廸也被控曾游说白宫，以便将流亡中国商人郭文贵遣返回中国。郭文贵曾与白宫前顾问史蒂夫班农策划美国反华政治活动。
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郭文贵 |
班农目前面对与联邦政府无关的指控，他被指与其他3人欺骗捐款者，参与美国与墨西哥边境修建隔离墙的运动。
大马和美国估计，一马公司被盗窃45亿美元（1870万令吉），有关计划遍及全球并牵涉基金高级官员、大马前首相纳吉、高盛集团高管以及其他人。
21/10/2020
港证监会：发售1MDB债券有失当 · 高盛亚洲遭罚款14.5亿
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高盛（亚洲）有限责任公司董事 |
（香港22日路透电）香港证监会今日表示，高盛（亚洲）有限责任公司因在管理层监督、风险、合规及打击洗钱等监控方面犯有严重失误和缺失，令大马国有基金一马发展公司(1MDB)于2012年及2013年透过3次债券发售筹得的65亿美元（约269.4亿令吉）中有26亿美元（约107.8亿令吉）被挪用，作出谴责及罚款3.5亿美元(约14.5亿令吉)。
证监会认为，高盛亚洲欠缺充分的监控措施，以在其日常运作中监察职员和侦测失当行为，并在与1MDB债券发售有关的多项预警迹象未获适当审查，及尚未就有关预警迹象得到令人满意的答案时，便容许该等发售继续进行。
证监会法规执行部执行董事魏建新称：“这宗1MDB的欺诈事件明确地提醒金融中介人，若参与横跨多个司法管辖区的交易，必须设立严谨的内部监控措施及采取所有合理步骤，以维护其业务的诚信，和避免客户遭遇欺诈及其他不诚实的行为。在1MDB的个案中，高盛亚洲远远落后于持牌中介人理应达到的标准，结果不仅因自身的缺失导致声誉受损，同时还令证券业蒙羞。”
证监会表示，上述1MDB的债券发售由高盛国际安排及包销，但实际工作是由身处多个司法管辖区的交易团队成员进行，而有关交易所产生的收入由高盛位于不同司法管辖区的实体分享。
值得注意的是，以香港为基地的高盛亚洲作为高盛在亚洲的合规及监控中心，于该3宗1MDB的债券发售的发起、批准、执行及销售过程中的参与程度非常高。高盛亚洲最终自有关债券发售所产生的5.67亿美元（约23.5亿令吉）总收入中获得37%，在高盛的各个实体中占最大的份额。
22/10/2020
和解换取豁免受查1MDB案 | 高盛向全球付120亿
（华盛顿23日综合电）美国高盛集团就一马发展公司（1MDB）丑闻案，同意向全球多个监管机构合共支付逾29亿美元（约120亿令吉）罚款或和解金，以换取豁免受监管当局调查该公司于一马案的角色。
根据美国司法部周四公布的文件，高盛所支付的29亿美元包括向美国、英国、新加坡等地监管机构支付的金钱，亦包括高盛早前与马来西亚政府达成的和解，同意将其于一马发债集资活动中赚取的6亿美元（约25亿令吉）费用归还予当局。
较早前，高盛马来西亚子公司正式认罪，承认一项串谋违反《海外反腐败法》的指控。
美国司法部称，高盛承认其于一马案中负有责任，串谋贿赂外国高级官员，意图在承销一马基金及其他商业活动中谋取丰厚利益。
今年7月，高盛宣布与马来西亚政府达成和解，同意支付39亿美元，当中包括25亿美元现金，以及保证大马政府在充公不法资产的程序中，可获得14亿美元资金。
23/10/2020
1MDB案高盛赔狮城5亿 · 发债券所获2.5亿移交大马
（新加坡23日讯）随着美国投资银行高盛集团就一个马来西亚发展公司（1MDB）弊案和美国司法部达成“延缓起诉协议”后，高盛将赔偿新加坡1亿2200万美元（约5亿令吉）。
《联合早报》报道，总检察署、新加坡警察部队及新加坡金融管理局今天凌晨发表联合声明宣布，高盛新加坡将在延缓起诉协议下，为它在一马公司债券发行项目中的角色，赔偿新加坡政府1亿2200万美元，并将在债券项目中收取的6100万美元（约2亿5千万令吉）费用，移交给马来西亚当局。
新加坡商业事务局针对高盛新加坡在《防止贪污法令》（Prevention of Corruption Act）下三项涉嫌贿赂的指控，对它发出为期36个月的“有条件警告”（Conditional Warning）。金管局则在《证券期货法令》下，对高盛新加坡发出指示，委任一个独立外部单位审核它的“纠正措施”（remedial measures）。
延缓起诉协议由美国司法部领导，为高盛集团涉及一马公司弊案与多国监管机构达成全球性的解决方案。协议下，高盛集团及附属公司将赔偿美国当局23亿美元。
高盛赔23亿美元 获美延缓起诉
据报道，这是美国境外反贪腐行为法（Foreign Corrupt Practices Act,简称FCPA）下，历来最高的罚款额。
此外，高盛也将赔偿香港当局3亿5000万美元，以及赔偿英国当局9660万英镑（1亿7100万新元）。今年7月，高盛也跟马来西亚政府达成协议，将赔偿该国至少25亿美元。高盛总共须为涉及一马案件赔偿超过50亿美元。
商业事务局针对高盛国际为一马公司承销的三个债券发行项目，对该公司两名前高管莱斯纳和黄宗华进行调查。
莱斯纳在2018年8月在美国地方法院针对一项贿赂及一项洗黑钱指控认罪，并揭露马来西亚商人刘特佐曾告诉他和黄宗华一马债券的部分资金将用来贿赂一些马来西亚和阿布扎比官员。
另外，金管局也向涉及一马公司弊案的前瑞士瑞意银行（BSI Bank）新加坡分行财富管理服务主管斯瓦姆比莱发出终身禁令，禁止他在证券期货法令下在我国从事任何受监管活动，以及在财务顾问法令（Financial Advisers Act）提供任何财务咨询服务。
23/10/2020
1MDB案 | 高盛同意向全球监管机构付120亿
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美国高盛集团总部大厦。（图：法新社） |
（华盛顿23日综合电）美国高盛集团就一马发展公司（1MDB）丑闻案，同意向全球多个监管机构合共支付逾29亿美元（约120亿令吉）罚款或和解金，以换取豁免受监管当局调查该公司于一马案的角色。
根据美国司法部周四公布的文件，高盛所支付的29亿美元包括向美国、英国、新加坡等地监管机构支付的金钱，亦包括高盛早前与马来西亚政府达成的和解，同意将其于一马发债集资活动中赚取的6亿美元（约25亿令吉）费用归还予当局。
较早前，高盛马来西亚子公司正式认罪，承认一项串谋违反《海外反腐败法》的指控。
美国司法部称，高盛承认其于一马案中负有责任，串谋贿赂外国高级官员，意图在承销一马基金及其他商业活动中谋取丰厚利益。
今年7月，高盛宣布与马来西亚政府达成和解，同意支付39亿美元，当中包括25亿美元现金，以及保证大马政府在充公不法资产的程序中，可获得14亿美元资金。
23/10/2020
1MDB案 | 指隐瞒或证明无罪证据 · 黄宗华起诉美总检署
（吉隆坡11日讯）一马发展公司（1MDB）案关键人物之一的高盛集团前银行家黄宗华的代表律师昨日向美国总检察署提出起诉，指控美国总检察署隐瞒可能可证明其当事人无罪的证据。
被控违反贪洗钱法不认罪
另一边厢，黄宗华也在布鲁克林联邦法院针对上周三对其提出的修改指控，指其违反反贪污和洗钱法，否认有罪。
高盛集团在10月22日同意向监管机构支付逾29亿美元（约119亿2800令吉），以了结对在一马发展公司丑闻中扮演核心角色的调查。
黄宗华的代表律师马克·阿尼菲洛（Marc Agnifilo）表示，直到11月13日，即他的当事人同意离开马来西亚接受起诉后的18个月，美国检察官才透露高盛集团的律师在该银行与政府进行协商时提供的大量新证据。
阿尼菲洛指责，检察官等到高盛“支付29亿美元到政府的口袋里”之后，再出示这些证据，而这些证据还表明，黄宗华可能没有违反该银行的会计程序。
阿尼菲洛说，检察官隐瞒其委托人没有犯下其中一些罪行的证据，是“一个令人不安的问题”。
美检署：真诚移交证据
惟美国助理检察官史密斯回答说：“不同意辩护人对这些材料的描述”；她也强调，检察署将真诚地移交可能具有可控性的证据。
高盛集团被指控于2012至2013年承接一马公司3项债券发行业务，帮助一马公司筹集65亿美元，但其间27亿美元资金遭侵吞，而高盛收取远高于市场的6亿美元债券发行费用。
当时主理1MDB交易的另一名高盛集团银行家莱斯，于2018年承认其在这起丑闻事件中的指控，但他没有被判刑。
11/12/2020
高庭驳回司法审核 · 德勤220万罚定了
（吉隆坡24日讯）高庭法官拿督斯里玛莉亚娜裁决，证券委员会对涉及一个马来西亚发展有限公司（1MDB）相关违规行为的德勤（Deloitte），罚款220万令吉是妥当的决定。
玛莉亚娜今天在审讯时指出，证券委会已履行作为资本市场监管机构的职责，对于相关法律条文的诠释也是正确的；反之，申请人无法说明，答辩人所作决定或制定的罚款数额不合理，因而驳回德勤挑战证券委会决定的司法复核申请。
“上述决定在法律上不存在任何缺陷，而申请人的挑战理由不足以挑起任何缺陷，无法让法庭考虑批准进行司法复核，因此法庭决定驳回申请，申请人须支付2万令吉堂费。”
德勤的代表律师是拿督马力，证券委会的律师则是布兰登纳文。
马力稍后在庭外告诉记者，他将与当事人商议是否就高庭的裁决提出上诉。
涉4违规遭罚220万
德勤被指在2014年为1MDB子公司大马城私人有限公司发行24亿令吉的伊斯兰债券，涉及4项违规行为，因而遭证券委会罚款220万令吉。
德勤在2015年3月31日至2016年期间是大马城公司和一马发展产业有限公司（1MDBRE）的法定审计公司。
2019年11月14日，德勤向证券委会申请重新检讨罚款遭驳回后，入禀高庭提出司法复核，挑战证券委会的决定。
2019年11月25日，法官玛莉亚娜同意德勤继续提出司法复核申请。
德勤申请撤销证券委会于2019年8月19日维持于2019年1月30日对德勤罚款220万令吉的审查决定。
该公司也要求法庭发出移审令（perintah certiorari），撤销证券委会的审查决定，并要求退还220万令吉已缴交的罚款，以及法庭认为合适的庭令。
24/12/2020
家人被指卷进1MDB资金丑闻 · 纳吉促洁蒂解释
（吉隆坡29日讯）“洁蒂，这是不是真的？你的家人获得大笔1MBD的资金。我无法相信此事，如果不是真的，请作出否认。”
《今日大马》一篇报道声称前国行前总裁丹斯里洁蒂的丈夫拿督道菲阿雅曼和两名儿子，卷入商人刘特佐和一马公司资金的丑闻事件，而且展示据称是他们签署的宣誓书，承认拥有接收汇款的新加坡银行户头，前首相拿督斯里纳吉向洁蒂提出质问。
纳吉在脸书附上有关报道的链接，并发表帖文要求洁蒂澄清，有报道指控其家庭涉嫌获得资金一事是否属实？
他也在帖文下面留言补充说，洁蒂是劝告他（纳吉）以个人名义开设银行户头的人，他也指示洁蒂，如果发现户头有任何可疑交易就要通知他。
纳吉写道：“如果这是真的，我感到很伤心，请否认，洁蒂。现在，至少逾一百万大马人民将会读到这个贴。”
29/12/2020
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